Раскрытие информации в соответствии с Указанием Банка России от 28.12.2015 N 3921-У «О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг»
Данное Указание на основании статей Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" и Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" определяет состав, объем, порядок и сроки раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг.
Информация, раскрытая в данном разделе, является актуальной с даты ее публикации по настоящее время, если иной период актуальности не указан непосредственно рядом с раскрытой Информацией.
| N | Информация, подлежащая обязательному раскрытию | Информация о размещении | Дата размещения на сайте |
|---|---|---|---|
| 1. | Полное и сокращенное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе на иностранном языке (при наличии двух последних) | cibank.ru/ru/about/requisites | до 23.02.2016 |
| 2. | Идентификационный номер налогоплательщика | cibank.ru/ru/about/requisites | до 23.02.2016 |
| 3. | Адрес профессионального участника рынка ценных бумаг, указанный в ЕГРЮЛ | cibank.ru/ru/about/requisites | до 23.02.2016 |
| 4. | Номер телефона, факса (при наличии последнего) профессионального участника рынка ценных бумаг | cibank.ru/ru/contact | до 23.02.2016 |
| 5. | Адрес электронной почты профессионального участника рынка ценных бумаг | cibank.ru/ru/contact | до 23.02.2016 |
| 7. | Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица, временно исполняющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг (далее - ВРИО). Информация подлежит раскрытию, в случае если ВРИО избран (назначен) на должность на срок, превышающий два месяца | -- | |
| 8. | Электронные копии всех лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, созданные посредством сканирования | cibank.ru/ru/about/licenses | 15.02.2018 |
| 9. | Информация о приостановлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты и причины приостановления | -- | |
| 10. | Информация о возобновлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты возобновления действия лицензий | -- | |
| 11. | Информация о принятии профессиональным участником рынка ценных бумаг решения о направлении в Банк России заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг | -- | |
| 12. | Информация об аннулировании лицензии в связи с нарушением профессиональным участником рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации или в связи с принятием Банком России решения об аннулировании лицензии на основании заявления профессионального участника рынка ценных бумаг. Информация раскрывается, в случае если у профессионального участника рынка ценных бумаг имеются иные действующие лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг | В связи с неосуществлением Акционерным обществом «Сити Инвест Банк» (ИНН 7831001422, регистрационный номер 3194) дилерской деятельности в течение более 18 месяцев Банк России 15.02.2018 принял решение об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности от 13.12.2000 № 078-03860-010000. | 15.02.2018 |
| 13. | Информация о членстве в саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, дилеров, форекс-дилеров, управляющих, депозитариев, регистраторов (далее - СРО) в случае исключения из СРО профессиональный участник рынка ценных бумаг раскрывает информацию об этом с указанием даты и причины исключения | Банком ведется подготовительная работа по вступлению в саморегулируемую организацию на российском финансовом рынке "Национальная ассоциация участников фондового рынка" (НАУФОР) | 19.05.2023 |
| 14. | Информация о стандартах СРО, которыми руководствуется профессиональный участник рынка ценных бумаг при осуществлении своей деятельности | Руководства и стандарты Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация»
new.nfa.ru/guide/internal-standards/ |
29.01.2018 |
| 22. | Перечень филиалов, представительств и иных обособленных подразделений, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг (при наличии), с указанием полного (при наличии - сокращенного) наименования, адреса, номера телефона, факса (при наличии последнего) | -- | |
| 23. | Образец договора (образцы договоров), предлагаемый (предлагаемые) профессиональным участником рынка ценных бумаг своим клиентам при предоставлении им услуг (при наличии) (далее - образец договора) | cibank.ru/ru/corporate/papers
cibank.ru/ru/corporate/deposit/agreements |
до 23.02.2016 |
| 24. | Информация о технических сбоях в автоматизированных системах профессионального участника рынка ценных бумаг, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг, с указанием даты, времени и причин прекращения работоспособности. Прекращение (ограничение) работоспособности автоматизированных систем профессионального участника рынка ценных бумаг на протяжении более одного часа подряд, а для профессиональных участников рынка ценных бумаг, оказывающих услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги или осуществляющих профессиональную деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, - более одного календарного дня (далее - технический сбой). |
-- | |
| 25. | Информация о возобновлении работоспособности автоматизированных систем профессионального участника рынка ценных бумаг после сбоев, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг на протяжении одного часа подряд, с указанием даты, времени и причин прекращения, а для профессиональных участников рынка ценных бумаг, оказывающих услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги или осуществляющих профессиональную деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, - одного календарного дня с указанием даты, времени и причин прекращения осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг | -- | |
| 26. | Информация о существенных судебных спорах (с указанием наименования суда, номера дела, даты решения (определения), размера искового требования) профессионального участника рынка ценных бумаг, его дочерних и зависимых обществ, решения по которым могут существенным образом повлиять на финансовое положение или хозяйственную деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг (в целях настоящего Указания, если исковые требования выражены в денежном эквиваленте, судебный спор является существенным, когда исковые требования превышают 10 процентов от валюты баланса профессионального участника рынка ценных бумаг) | -- | |
| Брокерская деятельность | |||
| 27.3. | Перечень клиринговых организаций, с которыми брокер заключил договоры об оказании ему клиринговых услуг (при наличии), с указанием их полного фирменного наименования | Банк "Национальный Клиринговый Центр" (Акционерное общество) / Банк НКЦ (АО) | 25.04.2016 |
| 27.4. | Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где брокер является участником торгов, с указанием полного фирменного наименования организатора торговли | ПАО "Московская Биржа" | 25.04.2016 |
| 27.5. | Информация о приостановлении допуска брокера к организованным торгам | -- | |
| 27.6. | Информация о приостановлении допуска брокера к клиринговому обслуживанию | -- | |
| 27.7. | Документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором (при наличии) | Регламент принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором от 22.02.2016 г. (ссылка) | 25.04.2016 |
| 27.8. | Перечень кредитных организаций, в которых брокеру открыты специальные брокерские счета, с указанием полного фирменного наименования кредитной организации | Расчетный счет доверительного управления АО «Сити Инвест Банк» Д.У. в Северо-Западном главном управлении Центрального банка Российской Федерации | 25.04.2016 |
| Управление ценными бумагами | |||
| 28.1. | Перечень участников торгов, которые в соответствии с договором, заключенным управляющим, совершают по поручению управляющего сделки, связанные с управлением ценными бумагами и денежными средствами клиента, с указанием полного фирменного наименования участника торгов | ПАО «Сбербанк России» | 26.11.2020 |
| 28.2. | Перечень организаций, в которых управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего, с указанием полного фирменного наименования организации | ПАО «Сбербанк России» | 26.11.2020 |
| 28.3. | Перечень клиринговых организаций, с которыми управляющий заключил договоры об оказании клиринговых услуг (при наличии), с указанием полного фирменного наименования клиринговой организации | -- |
|
| 28.4. | Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где управляющий является участником торгов, с указанием полного фирменного наименования организатора торговли | ПАО "Московская Биржа" | 25.04.2016 |
| 28.5. | Документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором (при наличии) | Регламент принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором от 22.02.2016 г. (ссылка) | 25.04.2016 |
| Депозитарная деятельность | |||
| 29.1. | Условия осуществления депозитарной деятельности | cibank.ru/ru/corporate/deposit/conditions | 30.10.2018 |
| 29.2. | Формы документов, представляемые депонентами в депозитарий | cibank.ru/ru/corporate/deposit/appendix cibank.ru/ru/corporate/deposit/forms |
30.10.2018 |
| 29.3. | Формы документов, представляемые депозитарием депонентам | cibank.ru/ru/corporate/deposit/agreements cibank.ru/ru/corporate/deposit/reports |
30.10.2018 |
| 29.4. | Перечень регистраторов и депозитариев, в том числе иностранных, в которых депозитарию открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя с указанием полного фирменного наименования регистратора или депозитария |
|
24.10.2018 |